上半年35家券商领49张罚单 最高单笔罚金高达

来源:美文阅读网日期:2019-07-09 17:44 浏览:
原标题:上半年35家券商领49张罚单 最高单笔罚金高达4470万元

本年以来,监管部门继续“重拳出击”,严惩中介机构违法违规行为。据《证券日报》记者计算,本年上半年,35家券商因事务违规共“吃”下监管部门下发的49张罚单。违规罚没金额算计9568万元,单笔最高罚没金额高达4470万元。

从处分原因来看,这49张罚单可分为6类:证券从业人员违规处分、投行事务(包含债券事务、ABS事务、新三板保荐承销事务等)违规处分、资管事务和生意事务违规处分、合规人员匹配不到位等问题处分、券商子公司事务违规处分、券商信息系统故障问题受处分。

49张罚单触及六类

本年以来,监管部门对证券公司违规事务的查办相较以往愈加严厉。据《证券日报》记者计算,本年一季度券商仅“吃”下由证监会及其派出机构下发的9张罚单。但自二季度开端,罚单数量迅速增长,仅3个月时刻就添加至49张罚单。

从处分原因来看,上述49张罚单可分为6类:12张罚单为证券从业人员违规进行证券生意处分,13张罚单为投行事务(包含债券事务、ABS事务、新三板保荐承销事务等)违规处分,9张为资管事务和生意事务违规处分,6张为合规人员匹配不到位等问题处分,5张为券商子公司事务违规处分,还有4张为券商信息系统故障问题受处分。

详细来看,本年上半年,证券从业人员被处分的杰出问题首要包含私行出售金融产品、代客生意或违法生意股票。其间,代销私募证券出资基金的现象最为严峻,这类违规处分上半年已有4起;其次是代客生意违规行为,因替客户处理证券认购、生意操作行为而被罚没的金额最高到达2187万元。

券商投行事务违规内容首要有4个方面,一是新三板保荐承销事务违规,共5张罚单,违规原因均是项目信息发表违规;二是债券项目违规,共4张罚单,例如某券商因存在以低于本钱价格参加公司债券项目招标的景象而遭到采纳责令改正办法的处分决议;三是ABS项目违规,共2张罚单;四是并购重组项目财务顾问事务违规,共2张罚单。

资管事务和生意事务违规首要包含未及时向单个托付人发表单个季度的财物办理季度陈述、定向财物办理事务出资决策准则不健全、经营部违规和两融事务违规等。

关于上半年的监管力度,某投行人士告知记者:“证监会一直在加强监管,本年IPO、ABS等事务的监管力度很大,业界罚单也收到不少,咱们在相关事务的合规处理也愈加严厉。关于资本市场来说,监管部门法律趋严、法律愈加公平是非常好的趋势,这有利于咱们业界长时间良性开展。”

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